本報記者 吳曉璐

    11月28日，證監(jiān)會網(wǎng)站消息，中國證監(jiān)會就《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實施辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《實施辦法》）公開征求意見。

    進一步規(guī)范監(jiān)管措施實施程序

    “監(jiān)督管理措施”，簡稱“監(jiān)管措施”，是金融監(jiān)管的重要手段。為了規(guī)范證券期貨市場監(jiān)管措施的實施，中國證監(jiān)會2008年制定了《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實施辦法（試行）》（以下簡稱“2008年試行辦法”），全面梳理當(dāng)時的法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的措施類型，對監(jiān)管措施的調(diào)整范圍、適用原則、種類、實施程序等作了規(guī)定。2008年試行辦法實施以來，在規(guī)范監(jiān)管措施的實施，維護證券期貨市場秩序，保護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益等方面發(fā)揮了積極作用。

    隨著資本市場的發(fā)展，監(jiān)管措施在具體實施中暴露出一些問題，如，對監(jiān)管措施的定位認識存在偏差，當(dāng)事人陳述、申辯等程序性權(quán)利保障不充分，監(jiān)管措施決定書記載內(nèi)容過于簡單，監(jiān)管措施決定書的送達存在困難等。

    同時，隨著相關(guān)法律、行政法規(guī)的制定、修訂，2008年試行辦法列舉的監(jiān)管措施類型也需要進行調(diào)整。為進一步規(guī)范監(jiān)管措施的實施程序，落實有關(guān)法律、行政法規(guī)的要求，中國證監(jiān)會研究起草了《實施辦法》，擬以規(guī)章形式對監(jiān)管措施的實施程序作出規(guī)定。

    提高監(jiān)管執(zhí)法規(guī)范化水平

    《實施辦法》起草遵循以下思路：

    一是堅持依法行政，提高監(jiān)管執(zhí)法規(guī)范化水平。貫徹落實黨的二十大“全面推進嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法”“完善行政執(zhí)法程序”要求，明確監(jiān)管措施的程序規(guī)定，進一步提高中國證監(jiān)會監(jiān)管的規(guī)范化程度和依法治市水平。

    二是堅持問題導(dǎo)向，為確保中國證監(jiān)會監(jiān)管執(zhí)法的一致性、連續(xù)性，此次制定規(guī)章，堅持在2008年試行辦法的基礎(chǔ)上，結(jié)合近年來實踐中反映的突出問題和法律最新要求，對相關(guān)規(guī)定進行修改完善。

    三是堅持“程序法”定位。主要就監(jiān)管措施的實施程序作出規(guī)定，對于監(jiān)管措施的具體適用情形、適用標準、適用對象等事項，由法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會其他規(guī)章規(guī)定。

    四是堅持監(jiān)管措施及時矯正功能，突出效率要求?？紤]到實施監(jiān)管措施目的在于及時矯正違法違規(guī)行為、防范風(fēng)險蔓延、維護市場秩序，在程序設(shè)計上更加體現(xiàn)效率性。

    明確十四類常用監(jiān)管措施

    《實施辦法》共二十五條，主要包括六方面內(nèi)容：

    一是監(jiān)管措施的種類?！秾嵤┺k法》明確列出責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等十四類比較常用的措施，并將“法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章規(guī)定的其他監(jiān)督管理措施”作為兜底規(guī)定。

    二是監(jiān)管措施的實施原則。實施監(jiān)管措施，應(yīng)當(dāng)遵循依法、效率、公正原則，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章規(guī)定的程序，應(yīng)當(dāng)及時矯正違法行為，防范風(fēng)險蔓延與危害后果擴散，堅持風(fēng)險防控與教育相結(jié)合，應(yīng)當(dāng)以事實為依據(jù)，與行為的性質(zhì)、情節(jié)、危害程度以及風(fēng)險大小相當(dāng)。監(jiān)管措施可以單獨適用，也可以合并適用。

    三是實施監(jiān)管措施的一般程序要求。實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對監(jiān)管措施的取證、決定、送達等依法“留痕”；監(jiān)管措施需要現(xiàn)場執(zhí)法的，應(yīng)當(dāng)由具有行政執(zhí)法資格的執(zhí)法人員實施，執(zhí)法人員不得少于兩人；違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，實施機構(gòu)一般不再對該違法行為采取監(jiān)管措施，但法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章另有規(guī)定或者違法行為所產(chǎn)生的風(fēng)險尚未消除的除外；參與實施監(jiān)管措施的工作人員與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系，或者有其他關(guān)系可能影響公正執(zhí)法的，應(yīng)當(dāng)回避；實施監(jiān)管措施應(yīng)當(dāng)查明事實，全面收集有關(guān)證據(jù)；實施監(jiān)管措施應(yīng)當(dāng)進行法制審核。

    四是特別程序要求。采取《實施辦法》第三條第七項至第十四項規(guī)定的措施，除適用一般規(guī)定外，還需要適用事先告知等特別程序，實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人送達事先告知書，告知當(dāng)事人擬采取措施的類別、事實、理由、依據(jù)以及依法享有的陳述、申辯等權(quán)利。

    五是緊急情況下的快速處置機制。為確保特殊情況下能夠及時處置風(fēng)險，在特定情形下，不立即采取《實施辦法》第三條第七項至第十四項規(guī)定的措施將嚴重危害金融秩序、影響金融機構(gòu)穩(wěn)健運行、損害公共利益或者出現(xiàn)其他嚴重危害后果的，實施機構(gòu)可以當(dāng)場或者通過電子通訊等方式聽取當(dāng)事人意見，不受事先告知程序的限制；存在確實無法聯(lián)系到當(dāng)事人等特殊情況的，經(jīng)實施機構(gòu)主要負責(zé)人批準，不適用《實施辦法》關(guān)于事先告知的規(guī)定。

    六是明確監(jiān)管措施決定的作出及執(zhí)行要求。明確監(jiān)管措施決定書應(yīng)當(dāng)載明的事項；明確監(jiān)管措施決定作出后的公開要求；明確監(jiān)管措施決定書的送達程序；明確當(dāng)事人對監(jiān)管措施決定不服的，可以依法申請行政復(fù)議或者依法直接向人民法院提起訴訟；明確當(dāng)事人申請適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度并完全履行承諾認可協(xié)議的，實施機構(gòu)不再對其同一行為采取監(jiān)管措施；明確在監(jiān)管措施實施工作中存在失職失責(zé)行為，造成重大損失、嚴重后果或者惡劣影響的，依規(guī)依紀依法嚴肅追責(zé)問責(zé)。

（編輯 孫倩）