本報訊 （記者李萬晨曦）11月28日晚間，天風(fēng)證券股份有限公司（以下簡稱“天風(fēng)證券”）公告稱，公司近日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》。因涉嫌信息披露違法違規(guī)、違法提供融資，根據(jù)法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司立案。

    此次監(jiān)管立案與2022年年度報告中披露的原民營大股東資金占用事項有所關(guān)聯(lián)，2022年底該占用資金及利息全部歸還。此次立案標(biāo)志著困擾天風(fēng)證券多年的歷史包袱終于要畫上句號。在湖北宏泰集團(tuán)有限公司（以下簡稱“湖北宏泰集團(tuán)”）控股后，天風(fēng)證券基本面持續(xù)向好，立案被市場解讀為“利空出盡”的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。

    追溯前期公告，天風(fēng)證券2022年年度報告中披露，公司原直接和間接持股合計5%以上股份的股東武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“當(dāng)代集團(tuán)”）通過第三方主體占用公司資金，截至2022年12月31日，占用資金及利息已全部歸還。

    2023年湖北宏泰集團(tuán)正式控股天風(fēng)證券，目前持有公司28.33%股權(quán)，原大股東當(dāng)代集團(tuán)因債務(wù)危機(jī)已退出天風(fēng)證券股東行列。

    自湖北宏泰集團(tuán)實管實控以來，天風(fēng)證券圍繞“四步同進(jìn)”“四戰(zhàn)同打”戰(zhàn)略部署重塑內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，打造公司治理新、布局結(jié)構(gòu)新、經(jīng)營機(jī)制新、精神狀態(tài)新、經(jīng)營業(yè)績新、社會形象新的“六新”天風(fēng)。公司全面戰(zhàn)略聚焦業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展，以實績創(chuàng)實效，正向著“打造管理規(guī)范、業(yè)績優(yōu)良、服務(wù)輻射能力強(qiáng)的新型券商”的目標(biāo)穩(wěn)步前行。

    今年1月份至9月份，天風(fēng)證券累計實現(xiàn)營業(yè)收入21.12億元，同比增長57.53%。截至今年10月底，天風(fēng)證券總市值達(dá)592.3億元，較2023年3月湖北宏泰集團(tuán)控股前增長275.7億元。在湖北省A股上市公司中的市值排名從第16位提升到第5位。

    天風(fēng)證券投行業(yè)務(wù)作為公司業(yè)務(wù)發(fā)展的“排頭兵”，在公司“二次創(chuàng)業(yè)”行動中擔(dān)當(dāng)作為。

    股權(quán)投行業(yè)務(wù)方面，公司今年成功完成湖北興福電子材料股份有限公司科創(chuàng)板IPO和蘇州眾捷汽車零部件股份有限公司創(chuàng)業(yè)板IPO兩大標(biāo)志性項目，充分展示了公司在硬科技與高端制造領(lǐng)域的專業(yè)服務(wù)能力。

    債券投行業(yè)務(wù)方面，公司各類債券總承銷規(guī)模871億元。公開資料顯示，天風(fēng)證券企業(yè)債券承銷金額市場排名第8，發(fā)行只數(shù)排名第6；ABS管理規(guī)模交易所市場排名第9，發(fā)行數(shù)量排名第6；公司債券承銷金額市場排名第13，發(fā)行只數(shù)排名第15。此外，債券投行不斷創(chuàng)新，完成多個行業(yè)“首單”債券。

    研究條線作為公司的“智慧中樞”，持續(xù)穩(wěn)固公募保險核心客戶基本盤。在已公布的2025年第二十三屆新財富最佳分析師評選中，研究所取得了本土最佳研究團(tuán)隊第三名、最具影響力研究機(jī)構(gòu)第五名，連續(xù)八年榮獲新財富“本土最佳研究團(tuán)隊”前五。

    天風(fēng)證券三季報顯示，天風(fēng)證券2025年前三季度實現(xiàn)手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入16.70億元，同比增長19.92%，實現(xiàn)投資收益12.66億元，同比增長82.33%。

    天風(fēng)證券財富條線積極推進(jìn)客戶數(shù)量與資產(chǎn)規(guī)模雙提升。公司持續(xù)優(yōu)化經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)布局，積極開展開戶增資工作。今年上半年公司托管客戶資產(chǎn)規(guī)模1969億元，累計交易額10227億元（不含席位租賃）。

    天風(fēng)資管深入市場研究，持續(xù)加強(qiáng)投資管理，根據(jù)規(guī)模穩(wěn)定目標(biāo)積極拓寬營銷突破口，持續(xù)發(fā)揮ABS業(yè)務(wù)優(yōu)勢，獲得由中國金融前沿論壇和中國REITS50人論壇牽頭主辦的2025不動產(chǎn)證券化“前沿獎”（“年度最佳供應(yīng)鏈ABS獎”“年度創(chuàng)新機(jī)構(gòu)”“年度最佳承銷商”）。

    天風(fēng)國際助力八馬茶業(yè)（6980.HK）在香港聯(lián)交所主板成功上市，高質(zhì)量登陸資本市場；完成承銷債券發(fā)行落地157筆，中資離岸人民幣城投債券主承銷業(yè)務(wù)數(shù)量位居市場前列；助力吉爾吉斯斯坦成功發(fā)行規(guī)模7億美元的5年期美元基準(zhǔn)規(guī)模國際債券，是首只于香港交易所掛牌的中亞地區(qū)債券，為區(qū)域跨境融資開辟新路徑。同時，天風(fēng)國際積極為湖北對外經(jīng)貿(mào)合作搭臺賦能，助力湖北省境外招商引資。

（編輯 李波）