李樹茂（公民身份證號15282419******2839）：

    經(jīng)查，新動力資本管理（深圳）有限公司（以下簡稱公司）在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)、向非合格投資者募集資金、向投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益等情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募辦法》）第八條第一款、第十一條第一款、第十二條第一款和第十五條的相關(guān)規(guī)定。

    你作為公司的實際控制人、法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，對公司違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《私募辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

    因其他方式無法送達(dá)，現(xiàn)依法向你公告送達(dá)《深圳證監(jiān)局關(guān)于對李樹茂采取出具警示函措施的決定》（（2021）15號）。限你在本公告發(fā)出之日起30日內(nèi)，到我局領(lǐng)取前述決定書（聯(lián)系電話：0755-83263990）。逾期即視為送達(dá)。

    如對本行政監(jiān)管措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

    中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局

    2022年7月5日