證券從業(yè)人員不能炒股，是行業(yè)鐵律，但紅線屢被踐踏。原東吳證券某營業(yè)部總經(jīng)理辛某某，借用母親名義炒股，獲利逾千萬，被監(jiān)管部門罰沒2187萬元，并被處3年證券市場禁入。

    證券從業(yè)人員違規(guī)炒股，是監(jiān)管罰單的“重災(zāi)區(qū)”。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，去年監(jiān)管部門共對50余名證券從業(yè)人員的違規(guī)行為進行處罰，其中，違規(guī)炒股或代人炒股遭罰占比最大。

    違規(guī)炒股被罰沒2187萬

    證監(jiān)會日前發(fā)布的行政處罰決定書顯示，2013年原東吳證券蘇州濱河路營業(yè)部總經(jīng)理辛某某借用其母親“傅某珍”的名義開通了普通證券賬戶以及兩融賬戶，這兩個賬戶對應(yīng)的三方存管銀行賬戶的資金來源均為辛某某的銀行賬戶。

    另外，這個賬戶主要通過辛某某供職營業(yè)部的IP地址和電腦進行網(wǎng)上委托下單。證監(jiān)會查明，“傅某珍”賬戶均由辛某某實際控制和使用，賬戶交易由辛某某決策并操作。

    這個賬戶自開立至2016年8月31日，累計買入成交金額1002.29萬元，累計賣出獲利1098.73萬元，考慮到余股賬面虧損，合計獲利1093.93萬元。

    根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對辛某某作出沒一罰一的處罰，合計罰沒收入2187.86萬元。同時，由于辛某某的違法行為持續(xù)時間長，證券交易金額和違法所得金額巨大，情節(jié)嚴重，證監(jiān)會決定對其采取3年市場禁入措施。

    東吳證券昨日回復(fù)證券時報記者時表示，事情發(fā)生后，公司對存在的問題認真反思，采取了積極的整改措施。記者了解到，事件發(fā)生后，東吳證券首先免去了辛某某的濱河路營業(yè)部總經(jīng)理職務(wù)，要求其積極配合調(diào)查；對全體營業(yè)部負責(zé)人加強培訓(xùn)。

    同時，東吳證券表示，將對員工違規(guī)交易采取零容忍態(tài)度，明確嚴禁員工出現(xiàn)違規(guī)交易行為，持續(xù)加強合規(guī)培訓(xùn)、系統(tǒng)監(jiān)測、定期檢查。

    營業(yè)部負責(zé)人

    是合規(guī)管理風(fēng)險點

    有券商人士對記者表示，在券商營業(yè)部里，營業(yè)部負責(zé)人掌握著最多的資源，但受到的合規(guī)監(jiān)管卻相對弱化，營業(yè)部負責(zé)人是券商合規(guī)管理的一個風(fēng)險點。

    “現(xiàn)實情況中，很多券商尤其是部分小型券商的營業(yè)部負責(zé)人缺乏監(jiān)管，總部很難進行現(xiàn)場監(jiān)管，營業(yè)部也沒有人能夠監(jiān)督他。”有券商營業(yè)部負責(zé)人此前對記者表示。

    前年，原太平洋證券騰沖華東路證券營業(yè)部總經(jīng)理楊某華借他人名義持有、買賣股票，累計盈利超千萬，被監(jiān)管機構(gòu)罰沒共計5735萬。去年，原方正證券南京珠江路證券營業(yè)部總經(jīng)理姚某違規(guī)炒股，被監(jiān)管罰沒超170萬。