■本報(bào)記者 朱寶琛

    《證券日?qǐng)?bào)》記者1月5日獲悉，中國(guó)結(jié)算日前起草了《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司投資者登記業(yè)務(wù)代理機(jī)構(gòu)管理辦法》及配套業(yè)務(wù)協(xié)議，向各市場(chǎng)相關(guān)參與主體征求意見(jiàn)。中國(guó)結(jié)算表示，此舉意在規(guī)范投資者登記業(yè)務(wù)代理機(jī)構(gòu)管理，提升投資者服務(wù)水平，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

    《管理辦法》明確，代理機(jī)構(gòu)不得無(wú)故拒絕投資者提出的登記業(yè)務(wù)申請(qǐng)。代理機(jī)構(gòu)受理投資者登記業(yè)務(wù)前，應(yīng)向投資者說(shuō)明業(yè)務(wù)相關(guān)注意事項(xiàng)，并解答投資者相關(guān)業(yè)務(wù)咨詢(xún)。發(fā)生投資者登記業(yè)務(wù)申請(qǐng)未通過(guò)審核或業(yè)務(wù)日終處理失敗等情形時(shí)，代理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向投資者進(jìn)行解釋。

    代理機(jī)構(gòu)應(yīng)制定完善的代理投資者登記業(yè)務(wù)管理辦法和業(yè)務(wù)操作流程，并嚴(yán)格執(zhí)行。代理投資者登記業(yè)務(wù)原始資料由代理機(jī)構(gòu)保管，保管期不短于二十年。

    在內(nèi)部風(fēng)控方面，《管理辦法》明確，代理機(jī)構(gòu)應(yīng)制定完善的代理投資者登記業(yè)務(wù)操作權(quán)限管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防控措施，對(duì)重要操作進(jìn)行監(jiān)督檢查，建立健全內(nèi)部管理責(zé)任追究機(jī)制，并嚴(yán)格執(zhí)行。

    中國(guó)結(jié)算對(duì)代理機(jī)構(gòu)開(kāi)展代理投資者業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理。代理機(jī)構(gòu)在開(kāi)展代理投資者登記業(yè)務(wù)過(guò)程中，如發(fā)生違反相關(guān)法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、中國(guó)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則或誠(chéng)實(shí)信用原則的行為，中國(guó)結(jié)算可視情節(jié)輕重采取相應(yīng)的措施、比如，代理機(jī)構(gòu)或代理網(wǎng)點(diǎn)擅自在經(jīng)中國(guó)結(jié)算審核通過(guò)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)地以外、或通過(guò)中國(guó)結(jié)算指定的電子業(yè)務(wù)平臺(tái)以外的渠道開(kāi)展代理投資者登記業(yè)務(wù)的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，中國(guó)結(jié)算可取消其代理資格。

    此外，對(duì)代理機(jī)構(gòu)代理投資者登記業(yè)務(wù)過(guò)程中的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的代理機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，中國(guó)結(jié)算可視情節(jié)予以口頭警示、書(shū)面警示、約見(jiàn)談話(huà)或通報(bào)批評(píng)。