證監(jiān)會通報證券行業(yè)專項檢查情況 擬對國海等券商采取限期整改措施

    1月26日，證監(jiān)會近日通報證券行業(yè)“自查自糾、規(guī)整規(guī)范”專項活動現(xiàn)場檢查情況，本次活動于2017年啟動，活動范圍覆蓋了近兩年發(fā)展迅速的上市公司并購重組財務(wù)顧問、公司債券承銷、新三板推薦和資產(chǎn)證券化等多項投行類業(yè)務(wù)。

    自查階段，共有165家證券公司和基金子公司對自身投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控情況和2015年至2016年項目執(zhí)行情況進(jìn)行了全面、系統(tǒng)風(fēng)險排查。

    從檢查結(jié)果看，投行類業(yè)務(wù)在內(nèi)控健全程度有所提升。根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題的情形不同，證監(jiān)會擬對國海、中金、華林等三家券商分別采取責(zé)令限期整改、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告的監(jiān)督管理措施。

    證監(jiān)會去年部署四次專項行動 涉及54起典型案例

    1月26日，證監(jiān)會通報2017年專項執(zhí)法行動工作進(jìn)展，2017年證監(jiān)會連續(xù)部署了四個批次的專項執(zhí)法行動，相關(guān)工作取得積極進(jìn)展。

    據(jù)介紹，2017年四個批次專項執(zhí)法行動涉及54起典型案例，直指財務(wù)造假、炒作次新股、利用高送轉(zhuǎn)等違規(guī)交易以及私募領(lǐng)域違法違規(guī)等市場亂象。

    證監(jiān)會查處一起編造傳播虛假信息行為 “曹山石觀市”當(dāng)事人曹磊被罰

    1月26日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示，證監(jiān)會近日查處一起編造傳播虛假信息行為，依法對曹磊編造傳播虛假信息行為作出行政處罰，責(zé)令其改正，并處于20萬元的頂格處罰。

    據(jù)介紹，曹磊為某知名網(wǎng)站傳媒從業(yè)人員，其本人注冊“曹山石觀市”微信公眾號，曹磊編造傳播了金融結(jié)構(gòu)和房企在證監(jiān)會開閉門的虛假信息，嚴(yán)重擾亂了證券市場，證監(jiān)會依法對其實施行政處罰。

    證監(jiān)會通報5宗案件華宏醫(yī)藥涉信披違規(guī)被罰

    1月26日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示，證監(jiān)會近日對5宗案件作出行政處罰，包括1宗信息違法違規(guī)案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗限制期內(nèi)交易股票案，2宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案。

    其中，1宗信息違法違規(guī)案涉案公司為華宏醫(yī)藥，2宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案分別涉及太平洋證券營業(yè)部原總經(jīng)理，中國國際金融股份有限公司營業(yè)部員工。