■本報(bào)見習(xí)記者 王思文

    今年以來，監(jiān)管部門對證券公司違規(guī)業(yè)務(wù)的查處相較去年更加嚴(yán)格，據(jù)《證券日報(bào)》記者此前統(tǒng)計(jì)，今年前5個(gè)月，就有11名證券從業(yè)人員因“違法買賣股票”、“私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易”等案被監(jiān)管部門處罰，處罰案件數(shù)量已超去年全年。而今年以來，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將罰單直接下發(fā)給券商的數(shù)量也不在少數(shù)。

    2018年證券公司分類評級工作已經(jīng)展開，證監(jiān)會下發(fā)的罰單直接影響各大券商的分類評級結(jié)果。近日，《證券日報(bào)》記者根據(jù)公開數(shù)據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，自去年證券公司發(fā)布分類評級結(jié)果算起，2017年5月1日至2018年6月27日期間，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)累計(jì)下發(fā)了32張罰單，涉及處罰的證券公司共有25家，其中因債券承銷與受托管理業(yè)務(wù)不盡職而受處罰的券商最多，共收到12張罰單。

    12份罰單來自債券承銷與受托管理業(yè)務(wù)

    據(jù)《證券日報(bào)》記者不完全統(tǒng)計(jì)，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)累計(jì)下發(fā)的32張罰單中，采取出具警示函措施的罰單共計(jì)21張，采取責(zé)令改正措施的罰單有6張，此外還有4張責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施罰單、1張暫停開展代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)罰單。

    從處罰原因來看，因債券承銷與受托管理業(yè)務(wù)違規(guī)而受處罰的券商共計(jì)9家，罰單共計(jì)12張，罰單占總罰單數(shù)量的38%。其中8家券商收到證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)下發(fā)的出具警示函措施的決定，另外1家券商則收到責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定。

    在這些債券項(xiàng)目中，公司債項(xiàng)目的承銷與受托管理業(yè)務(wù)違規(guī)次數(shù)出現(xiàn)最多。例如券商在承銷某公司發(fā)行的四只公募公司債時(shí)，因出現(xiàn)對承銷項(xiàng)目公司及其實(shí)際控制人等相關(guān)主體盡職調(diào)查不全面，對相關(guān)人員兼職情況和對外投資情況核查不到位；盡職調(diào)查底稿不完善，底稿中缺少發(fā)行人獨(dú)立性說明以及子公司的工商檔案資料；受托管理不到位。受托管理期間，未能采取有效措施對公司資信狀況、償債能力及持續(xù)經(jīng)營情況進(jìn)行全面調(diào)查和持續(xù)關(guān)注，未及時(shí)向投資者提示風(fēng)險(xiǎn)，未有效督促公司披露經(jīng)營情況變化等重大信息而收到證監(jiān)會警示函。

    在公司債項(xiàng)目方面，券商也因在擔(dān)任受托管理人職責(zé)時(shí)出現(xiàn)違規(guī)行為而受到證監(jiān)會處罰。這其中包括，券商在擔(dān)任受托管理機(jī)構(gòu)期間，發(fā)行人未披露公司與關(guān)聯(lián)方的資金拆借情形，未及時(shí)披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生的可能影響償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng)；受托管理人未及時(shí)發(fā)現(xiàn)發(fā)行人未按約定用途使用募集資金，將募集資金進(jìn)行委托理財(cái)；受托管理人未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人在非公開發(fā)行公司債券存續(xù)期間，將部分募集資金轉(zhuǎn)借他人等違規(guī)行為，而被證監(jiān)會出具警示函措施的決定。

    有券商因代銷金融產(chǎn)品等6大違規(guī)行為受罰

    除此之外，券商因部分員工和經(jīng)紀(jì)人私自推介或銷售非公司自主發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品等問題收到4張罰單；因資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門超出部門職責(zé)開展業(yè)務(wù)、個(gè)別資管產(chǎn)品運(yùn)作管理不規(guī)范、內(nèi)控機(jī)制不健全、合規(guī)風(fēng)控管理不到位等問題收到2張罰單；因個(gè)別信息系統(tǒng)存在高危漏洞，在信息技術(shù)管理制度執(zhí)行方面存在不到位的問題收到2張罰單。

    此外，券商研報(bào)表述不正確、新三板持續(xù)督導(dǎo)工作不盡職、并購重組獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問未履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)、未取得證券公司高級管理人員任職資格但實(shí)際行使證券公司高級管理人員職權(quán)等現(xiàn)象也受到了證監(jiān)會及派發(fā)機(jī)構(gòu)的處罰。

    去年發(fā)布的《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定（征求意見稿）》增加公司被立案調(diào)查或發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件的扣分處理措施，針對公司存在問題按照資本充足、公司治理與合規(guī)管理等6類評價(jià)指標(biāo)對應(yīng)的具體評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)扣分?？梢?，券商合規(guī)性管理能力將影響其分類評級。

    按照規(guī)定，券商分類評級的下調(diào)將直接影響其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模要求，及繳納的投資者保護(hù)基金比例。證券公司分類結(jié)果將作為證券公司申請?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類、新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、發(fā)行上市等事項(xiàng)的審慎性條件，還將作為確定新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)。