本報記者 李文

    作為證券公司的重要業(yè)務(wù)，證券研究是證券定價和風(fēng)險管理的核心過程，“研究力”已成為券商核心競爭力之一。與此同時，近年來，證券公司積極踐行行業(yè)文化，深入推進文化建設(shè)工作。文化建設(shè)與證券公司的發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)規(guī)范等方面深度融合。那么，文化建設(shè)如何賦能投研建設(shè)？目前又取得了哪些成效？對此，11月9日《證券日報》記者專訪了中銀證券首席經(jīng)濟學(xué)家徐高。

    徐高在接受記者采訪時表示，中銀證券高度重視研究業(yè)務(wù)，深耕厚植行業(yè)文化，以文化建設(shè)引領(lǐng)投研建設(shè)，進一步完善健全內(nèi)部管理體制、合規(guī)風(fēng)控機制，加強分析師隊伍建設(shè)，構(gòu)建從業(yè)人員專業(yè)聲譽激勵約束機制，持續(xù)提升投研能力，為經(jīng)濟社會發(fā)展建言獻策。

    記者了解到，2020年以來，公司首席經(jīng)濟學(xué)家徐高博士和全球首席經(jīng)濟學(xué)家管濤博士作為特邀專家，共計參與了近百場政府部門組織的各類經(jīng)濟形勢分析研討會，與央行、發(fā)改委等政府機構(gòu)保持密切聯(lián)系，從政策制定角度出發(fā)，緊扣經(jīng)濟社會發(fā)展中的熱點、難點問題，深度解析相關(guān)政策，多維度考察深遠影響，提出了許多有價值的觀點和建議。

    徐高表示，研究團隊積極踐行“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化和“穩(wěn)健進取”的企業(yè)文化，引領(lǐng)研究業(yè)務(wù)發(fā)展和研究能力升級，具體體現(xiàn)在三大方面。

    一是嚴守合規(guī)底線，強化質(zhì)控合規(guī)管理。研究團隊遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，有效防范利益沖突，大力加強對質(zhì)控合規(guī)的管理，定期排查研究業(yè)務(wù)中的風(fēng)險點。嚴格落實研究報告質(zhì)量控制和合規(guī)審查機制，確保信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，不斷推動研究業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。

    二是提升專業(yè)能力，提高研究服務(wù)水平。專業(yè)能力是研究業(yè)務(wù)的價值所在，是服務(wù)公司業(yè)務(wù)、參與市場競爭和服務(wù)機構(gòu)客戶的中堅力量。中銀證券充分發(fā)揮業(yè)務(wù)能力和產(chǎn)業(yè)資源優(yōu)勢，加強對投行、財富管理、投資等業(yè)務(wù)的研究引領(lǐng)作用，為公司業(yè)務(wù)發(fā)展和科學(xué)決策提供戰(zhàn)略支撐。通過加強能力建設(shè)，不斷提升專業(yè)性，切實提高研究人員專業(yè)服務(wù)水平。

    三是健全選人用人機制，推動研究隊伍建設(shè)。中銀證券持續(xù)推動研究隊伍建設(shè)，將提升研究團隊執(zhí)業(yè)水平和職業(yè)道德水平作為公司文化建設(shè)的一項重要內(nèi)容，通過健全完善選人用人關(guān)鍵環(huán)節(jié)的相關(guān)制度和流程，加強人員管理，構(gòu)建從業(yè)人員專業(yè)聲譽激勵約束機制，在考核中更加關(guān)注合規(guī)誠信執(zhí)業(yè)、廉潔從業(yè)等方面要求，確保文化建設(shè)有效落地。同時，建立專門負責(zé)對內(nèi)服務(wù)的團隊，注重研究人員的培養(yǎng)和輸送，短期內(nèi)依靠外部引進，中長期以內(nèi)部培養(yǎng)為主體，建設(shè)完整的研究員梯隊，建立研究人才隊伍自我造血機制，不斷優(yōu)化激勵機制。目前已建立起由首席經(jīng)濟學(xué)家徐高和全球首席經(jīng)濟學(xué)家管濤領(lǐng)銜，打造有特色、有梯隊、有覆蓋度的研究隊伍，集中資源重點打造多個有知名度、影響力的研究團隊，對高科技產(chǎn)業(yè)、大消費等我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的重點發(fā)展方向?qū)崿F(xiàn)全覆蓋。

（編輯 張明富 白寶玉）