對證監(jiān)會已作出行政處罰決定案件中的賬戶出借人和借用人采取為期6個月的限制新開戶措施

    本報記者 朱寶琛

    為進一步加強證券賬戶實名制管理，重點打擊證券違法案件中賬戶非實名使用行為，增強投資者在賬戶實名使用方面的守法合規(guī)意識，中國結算6月15日發(fā)布了《關于對證券違法案件中違反賬戶實名制行為加強自律管理的通知》，并自發(fā)布之日起實施?！锻ㄖ凡粌H加大了對違規(guī)使用他人賬戶的自律管理力度，更首次提出，對于賬戶出借人也將采取限制新開戶的自律管理措施。

    近年來，在證監(jiān)會查處的內(nèi)幕交易、市場操縱、非法經(jīng)營證券業(yè)務等重大違法案件中，不法分子通過借用他人賬戶來掩蓋自身違法行為的情形屢見不鮮。以“北八道”市場操縱案為例，廈門北八道集團借用了300余個證券賬戶操縱多只股票，嚴重擾亂了證券市場秩序，大大增加了案件查處難度。針對此類現(xiàn)象，中國結算嚴格履行證券賬戶一線監(jiān)管職責，堅決出重拳予以打擊。

    據(jù)了解，中國結算此次發(fā)布的《通知》主要從三個方面強化了賬戶實名使用管理：一是建立“開戶黑名單”制度，在目前對違規(guī)賬戶采取“限制使用”“注銷”措施的基礎上，對證監(jiān)會已作出行政處罰決定案件中的賬戶出借人和借用人采取為期6個月的限制新開戶措施，并要求上述涉案主體在限制期滿后12個月內(nèi)必須臨柜方能辦理新開證券賬戶手續(xù)；二是將行政處罰案件中的賬戶出借人和借用人列為實名制重點關注對象，設置為期24個月的重點關注期，將涉案主體名下全部證券賬戶納入重點關注范圍；三是進一步壓實證券公司對投資者賬戶實名使用的管理責任，要求證券公司對列入實名制重點關注的賬戶實名使用情況進行持續(xù)跟蹤和監(jiān)控。

    中國結算將對證券公司履行通知情況進行現(xiàn)場檢查。對于違反通知的證券公司，將視情節(jié)采取口頭或書面警示、約見談話、通報批評、公開譴責、暫停或終止開戶代理資格等自律管理措施。

    中國結算相關負責人表示，本次發(fā)布的《通知》，進一步加大了對違規(guī)使用他人賬戶的自律管理力度，并首次對賬戶出借人采取限制新開戶自律管理措施。此舉不僅大大增加了賬戶出借的違規(guī)成本，更讓投資者明白，出借自己的賬戶也是違規(guī)行為，會給自己今后的賬戶使用帶來不利影響。

    他同時表示，下一步，中國結算還將不斷完善賬戶實名制配套制度，持續(xù)加大對賬戶借用行為的打擊力度，不斷深化依法、全面、從嚴監(jiān)管的理念，保護投資者合法權益，促進證券市場穩(wěn)定、健康發(fā)展。