本報(bào)記者 邢萌 孟珂 田鵬

    獨(dú)立董事是我國(guó)上市公司治理結(jié)構(gòu)的重要一環(huán)，推動(dòng)完善上市公司獨(dú)立董事制度，是提高上市公司治理水平、構(gòu)建中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度的重要保障。

    4月14日，國(guó)務(wù)院辦公廳公開(kāi)發(fā)布《關(guān)于上市公司獨(dú)立董事制度改革的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》）。對(duì)此，滬深北交易所表態(tài)，全面貫徹落實(shí)上市公司獨(dú)立董事制度改革意見(jiàn)，保障獨(dú)立董事制度平穩(wěn)落地。同日，為推動(dòng)形成更加科學(xué)的獨(dú)立董事制度體系，滬深北交易所分別就獨(dú)立董事制度改革配套自律監(jiān)管規(guī)則公開(kāi)征求意見(jiàn)。

    上交所：

    做好制度改革的落實(shí)銜接

    系統(tǒng)完善規(guī)范運(yùn)作指引

    上交所表示，將落實(shí)獨(dú)立董事改革要求作為持續(xù)深化巡視整改、落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)新一輪推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量三年行動(dòng)方案的重要工作。

    上交所將以《意見(jiàn)》發(fā)布為契機(jī)，深入貫徹改革要求，做好如下三方面工作。首先，做好制度改革的落實(shí)銜接。全面修訂股票上市規(guī)則，系統(tǒng)完善規(guī)范運(yùn)作指引，后續(xù)將及時(shí)調(diào)整公告格式、業(yè)務(wù)辦理等業(yè)務(wù)指南。

    4月14日，上交所擬對(duì)《上海證券交易所股票上市規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作（征求意見(jiàn)稿）》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作（征求意見(jiàn)稿）》進(jìn)行修訂，向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

    此次自律監(jiān)管規(guī)則主要從以下五方面體現(xiàn)獨(dú)立董事制度改革的系統(tǒng)性、集成性：一是明晰獨(dú)立董事作用定位；二是完善獨(dú)立董事選任制度；三是強(qiáng)化獨(dú)立董事任職管理；四是優(yōu)化獨(dú)立董事履職方式；五是增強(qiáng)獨(dú)立董事履職保障。

    其次，強(qiáng)化獨(dú)立董事的任職管理和履職監(jiān)督。引導(dǎo)上市公司及相關(guān)方審慎開(kāi)展獨(dú)立董事提名選任工作，壓實(shí)候選人和提名人的首要責(zé)任，規(guī)范透明地做好獨(dú)立董事任職資格認(rèn)定工作。

    再次，持續(xù)做好服務(wù)支持。后續(xù)將按照監(jiān)管轉(zhuǎn)型工作要求，深入推進(jìn)“三開(kāi)門(mén)”，繼續(xù)發(fā)揚(yáng)“店小二”精神，動(dòng)態(tài)調(diào)整優(yōu)化培訓(xùn)課程，幫助獨(dú)立董事快速適應(yīng)改革變化。

    上交所表示，下一步將堅(jiān)決貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，進(jìn)一步強(qiáng)化主動(dòng)服務(wù)意識(shí)，多管齊下、凝聚共識(shí)，保障獨(dú)立董事制度平穩(wěn)落地，推動(dòng)獨(dú)立董事充分發(fā)揮作用，營(yíng)造良好的公司治理文化氛圍和崇法守信的市場(chǎng)環(huán)境。

    深交所：

    加大自律管理力度

    從嚴(yán)把關(guān)獨(dú)立董事任職資格

    作為承擔(dān)資本市場(chǎng)一線監(jiān)管職責(zé)的自律組織和服務(wù)機(jī)構(gòu)，深交所表示，將認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)并全面貫徹落實(shí)《意見(jiàn)》有關(guān)要求。同時(shí)，將配合獨(dú)立董事制度改革作為《落實(shí)<推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量三年行動(dòng)方案（2022-2025）>工作方案》的重要內(nèi)容，并與持續(xù)深化中央巡視整改的相關(guān)工作緊密結(jié)合。

    具體來(lái)看，深交所將圍繞“優(yōu)化制度體系”“創(chuàng)新服務(wù)供給”“嚴(yán)格自律管理”等三方面做好本職工作。在優(yōu)化制度體系方面，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，修訂主板和創(chuàng)業(yè)板的股票上市規(guī)則、規(guī)范運(yùn)作指引等相關(guān)自律監(jiān)管規(guī)則，進(jìn)一步明晰獨(dú)立董事的作用和定位，優(yōu)化獨(dú)立董事選任制度，強(qiáng)化獨(dú)立董事任職管理，完善獨(dú)立董事履職方式，保障獨(dú)立董事權(quán)益。

    深交所修訂《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)自律監(jiān)管規(guī)則，于4月14日向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

    修訂內(nèi)容主要包括：一是明晰獨(dú)立董事的定位和作用；二是全鏈條優(yōu)化獨(dú)立董事選任制度；三是強(qiáng)化獨(dú)立董事任職管理；四是完善獨(dú)立董事履職方式；五是強(qiáng)化獨(dú)立董事履職保障。

    此外，在創(chuàng)新服務(wù)供給方面，以開(kāi)展座談、調(diào)研等方式，認(rèn)真聽(tīng)取獨(dú)立董事在制度執(zhí)行、任職履職方面提出的需求以及意見(jiàn)建議，推動(dòng)優(yōu)化獨(dú)立董事履職環(huán)境。在嚴(yán)格自律管理方面，根據(jù)《意見(jiàn)》精神進(jìn)一步加大對(duì)獨(dú)立董事履職的自律管理力度，堅(jiān)持對(duì)獨(dú)立董事任職資格從嚴(yán)把關(guān)，在日常監(jiān)管中關(guān)注獨(dú)立董事履職投入、履職保障、兼職家數(shù)情況，壓緊壓實(shí)獨(dú)立董事履職責(zé)任，規(guī)范獨(dú)立董事履職行為。

    深交所表示，將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，牢牢把握建設(shè)中國(guó)特色現(xiàn)代資本市場(chǎng)的使命任務(wù)，充分發(fā)揮交易所一線監(jiān)管優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)化主動(dòng)服務(wù)意識(shí)，以提升上市公司治理水平為切入點(diǎn)，落實(shí)落細(xì)獨(dú)立董事制度改革相關(guān)工作，多措并舉、凝聚共識(shí)，共建中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度文化，更好服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

    北交所：

    深化市場(chǎng)服務(wù)

    暢通獨(dú)立董事意見(jiàn)反饋機(jī)制

    北交所表示，《意見(jiàn)》著力推動(dòng)形成更加科學(xué)的獨(dú)立董事制度體系，促進(jìn)獨(dú)立董事發(fā)揮應(yīng)有作用。北交所將認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)并全面落實(shí)《意見(jiàn)》有關(guān)要求，把上市公司獨(dú)立董事制度改革作為全面深化資本市場(chǎng)改革重要目標(biāo)工作，將配合完善獨(dú)立董事制度作為北交所推動(dòng)提高北交所上市公司質(zhì)量三年行動(dòng)方案的重要內(nèi)容，通過(guò)優(yōu)化制度規(guī)則、強(qiáng)化自律管理、深化市場(chǎng)服務(wù)等方式將獨(dú)立董事相關(guān)制度改革要求落實(shí)、落細(xì)。

    具體來(lái)看，一方面，優(yōu)化制度規(guī)則。修訂北交所上市規(guī)則和獨(dú)董指引等相關(guān)自律監(jiān)管規(guī)則，進(jìn)一步明晰獨(dú)立董事的作用和定位，優(yōu)化獨(dú)立董事選任制度，強(qiáng)化獨(dú)立董事任職管理，完善獨(dú)立董事履職方式，保障獨(dú)立董事權(quán)益。

    據(jù)了解，北交所同步起草了《北京證券交易所股票上市規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《上市規(guī)則》）及《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第1號(hào)—獨(dú)立董事（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《獨(dú)董指引》），自4月14日起向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

    具體來(lái)看，《上市規(guī)則》主要修訂內(nèi)容包括明確獨(dú)立董事職責(zé)和監(jiān)督事項(xiàng)、優(yōu)化獨(dú)立董事履職方式、優(yōu)化獨(dú)立董事選舉機(jī)制、適應(yīng)性文字調(diào)整以及其他規(guī)則修改。在《獨(dú)董指引》主要修訂內(nèi)容中，值得注意的是任職資格方面，為進(jìn)一步壓實(shí)獨(dú)立董事責(zé)任，調(diào)整連續(xù)任職限制與兼職家數(shù)要求。

    另一方面，強(qiáng)化自律管理。后續(xù)，全面加強(qiáng)獨(dú)立董事資格審查，在日常監(jiān)管中密切關(guān)注獨(dú)立董事履職投入、履職保障、兼職家數(shù)等情況，壓緊壓實(shí)獨(dú)立董事履職責(zé)任，規(guī)范獨(dú)立董事履職行為。

    此外，深化市場(chǎng)服務(wù)。持續(xù)豐富培訓(xùn)課程內(nèi)容，增加培訓(xùn)頻次，暢通獨(dú)立董事意見(jiàn)反饋機(jī)制，幫助北交所上市公司更好適應(yīng)此次改革的變化，引導(dǎo)獨(dú)立董事規(guī)范履職，切實(shí)發(fā)揮應(yīng)有作用。

    北交所表示，將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，牢牢把握建設(shè)中國(guó)特色現(xiàn)代資本市場(chǎng)的使命任務(wù)，錨定打造服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地的總方向，充分發(fā)揮交易所一線監(jiān)督及自律管理職責(zé)，以提升公司治理水平為切入點(diǎn)，落實(shí)好獨(dú)立董事制度改革相關(guān)工作，持續(xù)凝聚各方共識(shí)，促進(jìn)上市公司治理能力提升，更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。