目前，符合條件的內(nèi)資主體可依法受讓證券公司股權(quán)，亦可參股合資證券公司設(shè)立

    ■本報記者 朱寶琛

    “即日起，符合條件的境外投資者可根據(jù)《外商投資證券公司管理辦法》和證券公司設(shè)立審批等行政許可服務(wù)指南的要求，向證監(jiān)會提交變更公司實(shí)際控制人或者設(shè)立合資證券公司的申請材料。”證監(jiān)會新聞發(fā)言人日前表示。

    經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，4月28日，證監(jiān)會正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》。此舉旨在進(jìn)一步擴(kuò)大證券業(yè)對外開放，促進(jìn)高質(zhì)量資本市場建設(shè)?！蹲C券日報》記者注意到，正式發(fā)布實(shí)施的辦法與征求意見稿相比最大的變化是，取消了“單個境外投資者持有，或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市證券公司已發(fā)行的股份比例不超過30%”的要求，不再對單個境外投資者持有上市證券公司股份另設(shè)比例限制。

    辦法修訂內(nèi)容主要涉及五個方面：一是允許外資控股合資證券公司。合資證券公司的境內(nèi)股東條件與其他證券公司的股東條件一致；體現(xiàn)外資由參轉(zhuǎn)控，將名稱由《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》改為《外商投資證券公司管理辦法》。

    二是逐步放開合資證券公司業(yè)務(wù)范圍。允許新設(shè)合資證券公司根據(jù)自身情況，依法有序申請證券業(yè)務(wù)，初始業(yè)務(wù)范圍需與控股股東或者第一大股東的證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗相匹配。

    三是統(tǒng)一外資持有上市和非上市兩類證券公司股權(quán)的比例。將全部境外投資者持有上市內(nèi)資證券公司股份的比例調(diào)整為“應(yīng)當(dāng)符合國家關(guān)于證券業(yè)對外開放的安排”。

    四是完善境外股東條件。境外股東須為金融機(jī)構(gòu)，且具有良好的國際聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平。

    五是明確境內(nèi)股東的實(shí)際控制人身份變更導(dǎo)致內(nèi)資證券公司性質(zhì)變更相關(guān)政策。

    談及“基金業(yè)對外開放安排何時落地”問題，新聞發(fā)言人介紹，《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定，中外合資基金管理公司外資持股比例或者擁有權(quán)益的比例，累計（包括直接持有和間接持有）不得超過我國證券業(yè)對外開放所做的承諾。基金管理公司對境外投資者進(jìn)一步開放，允許外資持股比例達(dá)到51%，不涉及對現(xiàn)有規(guī)則的修改。符合條件的境外投資者已可根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和相關(guān)服務(wù)指南的要求，依法提交變更公司實(shí)際控制人或新設(shè)合資基金管理公司的申請材料。

    此外，新聞發(fā)言人介紹，目前，符合條件的內(nèi)資主體可依法受讓證券公司股權(quán)，亦可參股合資證券公司設(shè)立。近期，證監(jiān)會正就《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》公開征求意見，進(jìn)一步完善股東資格條件、股權(quán)管理相關(guān)要求等。規(guī)定出臺后，證監(jiān)會將進(jìn)一步統(tǒng)籌相關(guān)整體安排。